随着机构改革的推进，基层市场监管分局人员更替、业务量成倍增加，亟需强化标准化建设，以适应新形势新任务。无锡市锡山区市场监管局锡北分局为解决改革以来的痛点难点，勇于创新、积极探索，主动尝试开展基层监管的标准化建设，进一步厘清了事权事项，明确了工作范畴和职责，规范和优化了各项业务流程，为基层分局提升监管水平和行政效率提供了有益借鉴。

一、监管标准化的概念及现实需求

GB/T 20000.1-2014《标准化工作指南 第1部分：标准化和相关活动的通用词汇》对标准化的定义是：“为了在一定范围内获得最佳秩序，促进共同效益，对现实问题或潜在问题确立共同使用和重复使用的条款，以及编制、发布和应用文件的活动”。同时在定义后注明：（1）标准化活动确立的条款，可形成标准化文件，包括标准和其它标准化文件；（2）标准化的主要效益在于为了产品、过程或服务的预期目的改进它们的适用性，促进贸易、交流以及技术合作。

如果把监管活动视为一种政府购买的“公共服务“，为不断改进该项“服务”的适用性，提高“服务”绩效，实现“服务过程”的一致性，促进基层监管部门的交流，可以探索把市场监管领域内的职能进行分解、整合、重组，制定某些特定领域内的标准化监管文件，从而提高行政效能。

   （一）监管标准化是解决基层人少事多矛盾的现实需要

当前，监管职能繁杂但基层监管力量薄弱是基层面临的突出的矛盾之一，也是基层分局开展工作最大的难点和痛点。近年来，基层人员更替频繁，市场监管法律法规新论迭出，以往“老带新”的模式存在效率低下，传承面窄等弊端。因此，制订一套较为成熟的标准化监管模式，配合实践，可以在短时间内迅速培养出“一专多能”的监管人员。在基层分局监管标准化中，以标准化检查项目表（条线）进行逐项细化检查内容，并结合安全城市创建、文明城市创建、食品安全示范创建、新增的长江渔获物等禁止性生产经营等要求增加检查项目（增加或减少检查项目根据社会发展和法律法规规章等进行动态增删）；同时设置了重点区域检查表，如农贸市场及周边检查项目表、校园及周边检查项目表、专业市场监督检查表；所有检查表融合了特种设备安全监察、价格监管、质量监管、资质监管、广告监管等内容，让监管新手通过学习监管标准化和表式检查达到上手快、能监管的目的。

（二）监管标准化是优化营商环境的有力推手

“营商环境”是近几年各级政府反复提及的高频词，2020年1月1日《优化营商环境条例》开始施行，条例第五十二条规定，“国家健全公开透明的监管规则和标准体系。国务院有关部门应当分领域制定全国统一、简明易行的监管规则和标准，并向社会公开”。2021年1月1日《江苏省优化营商环境条例》开始施行，条例第六十四条规定，“建立健全跨部门、跨区域行政执法联动响应、协作机制和专业支撑机制，实现违法线索互联、监管标准互通、处理结果互认。”只有通过实行标准化监管，并不断向更大区域进行推广、融合，真正做到跨区域同标准管理，让市场主体明确规则、遵循规则，才能专心发展、安心发展，最大限度构建公平有序市场发展环境。

（三）监管标准化是构建现代化监管体系的必然趋势

随着行政执法体制改革的深入，涉及市场监管职能的各类事权进一步集中，为减少对监管对象的重复干扰，提高检查效率，必须整合各类检查任务，做到“一次进门，全面体检”。 市场监管的主体面广量大，有的甚至跨行业跨领域多种经营，绝大多数市场主体都会涉及到多个监管要素。通过一次上门，将监管对象存在的问题一次提出，逐条整改，最大限度地减少对监管对象的干扰。这是高质量发展思维对市场监管部门提出的新要求，也是市场监管体系实现现代化的必然趋势。

二、锡北分局关于监管标准化工作的实践

自2018年起，锡北分局开始逐步探索监管标准化，经过三年多的积累，目前主要在监管的五个方面实现了标准化：

（一）监管内容标准化

基层分局监管标准化中采用一站式全面检查监管模式的目的之一就是要解决同一监管对象的碎片化干扰造成的多次监管问题，在行政监管上有效地优化营商环境；同时切实掌握监管对象基本情况，做到底数清、情况明。分局设置了“一站式”检查表，内容涵盖资质检查、知识产权发展促进和保护、质量监管、广告（官网、网店、宣传册、媒介广告）、价格监管、特种设备安全监察（按照检查项目表检查）、食品（包括单位食堂）药械监管（按照检查项目表检查）监管等全要素，监管人员结合上级工作计划、阶段工作、分局工作计划，开展全要素“一站式”检查，发现违法问题先固定证据然后与执法组对接。从实践成效来看，通过这种监管模式，一方面，一些轻微的违法行为能够及时纠正，体现了轻微违法不处罚的理念，例如，今年年初，在对某特种设备使用单位的年度监督检查中，发现实际上是一个厂中厂，连房东在内共有7家单位。分局按一站式检查要求逐一进行全要素检查，绘制了特种设备分布图，针对发现的特种设备安全管理方面的共性问题，集体约谈企业负责人进行行政指导，并向房东发放了主体责任告知书。今年以来，在各类检查中，共发现6家企业食堂就餐人数较多，均督促办理了食品经营许可。另一方面，分局50%以上的案源来自日常监管，自主发现案源占锡山全局一半以上。

（二）监管表格标准化

分局逐步完善检查表，对校园及周边、农贸市场及周边、专业市场（含物流市场）等重点场所，结合价格监管、食品药械安全、特种设备安全、儿童玩具（校园及周边）质量监管、资质监管等进行融合监管；完善了重点行业检查内容和检查表，对母婴店、校外培训机构等重点行业单设检查表及检查内容，结合价格监管、儿童玩具、婴幼儿乳及其制品、广告（含店堂广告）、资质监管等职能内容进行监督检查；增加了园区厂中厂房东责任告知书，明确了进场资质、安全主体责任、转供水电汽等应尽义务；增加了特种设备智慧叉车、行车专业维保、平台注册的推进工作。目前，分局已制定了《监管档案、台账及检查模式》《特种设备检查规范》《农贸市场及周边食品餐饮检查规范》《食品经营日常监督检查规范》《药品、医疗器械经营日常监督检查规范》等5个标准化子方案，应用于日常监管工作中，在隐患排查治理、提升安全水平方面发挥出了显著效果。

（三）监管流程标准化

设置了工业单位监督检查程序流程图、食品药械监督检查流程图等，明确了进场按照全要素先检查现场、仓库等，后进入办公室检查各类资料等。通过这种“流水线”式的操作路径，既能够提高监管效率，也能够有效规避监管人员因经验不足可能导致的检查内容遗漏、违法行为被掩盖等履职风险。

（四）监管台账标准化

主要有两个数据库组成，一个是《监管对象总台账》，一个是《监管记录总台账》。配套的记录表单有《工业企业基础信息采集表》《食品餐饮基础信息表》《药械基础信息表》《特种设备日常安全监察台账》《特种设备安全隐患台账》《农贸市场及周边日常监督检查表》《农贸市场食品溯源登记表》，以及投诉举报台账、执法台账、档案管理制度等等。在日常检查记录方面，主要采用上级局制定的各类条线检查表，如《特种设备现场安全监督检查记录》《特种设备使用单位现场安全监督检查项目表》《食品销售日常监督检查操作指南》《食品销售日常监督检查要点表和结果记录表》《餐饮服务日常监督检查操作指南》《餐饮服务日常监督检查要点表和结果记录表》等。同时，将部分特殊检查要求，整合到检查记录表中，如农贸市场检查中，加入了文明城市创建、食品安全示范区创建、长江禁捕、禁售野生动物等相应内容，在针对厂中厂检查时，加入了《房东主体责任提示书》、转供水电汽及收集收费项目的要求。

（五）监管档案标准化

分局对监管档案进行了标准化构建。一是设计标准化电子监管档案台账。采用加贴标签的方法，对监管对象进行分类，监管总台账共有30个一级标签，128个二级标签，每个监管对象的监管重点一目了然。二是实行“一户一档”。以往完成检查任务，相关资料集中归档，全年的资料是以任务发布时间为主线，相当于一部“编年体”，很难将一个市场主体的情况连续起来，一旦其中有一次检查资料遗失，或人员更替对以往情况不熟悉，可能会造成风险隐患，现在每次检查任务完成后，都将检查情况扫描录入电脑，并归入到“一户一档”的档案中，相当于市场主体“纪传体”，可以从头到尾了解一个主体的情况。分局还为每个主体档案编号，与电子台账一一对应，通过查阅电子台账获取档案号即可翻阅一个市场主体的整个监管“历史”，实现有迹可循。

锡北分局的标准化监管，很好地规范了基层分局的监管行为，提升了监管执法能力，提升了行政效率，促进了系统化学融合，提高了队伍整体素质，是对市场监管现代化体系的一个有益尝试和创新实践。

文/周嘉模 王栋